上海关于推进本市国有企业积极发展混合所有制经经济的若干意见(试行)
2014-06-10 10:47:00   点击:

  为贯彻落实党的十八届三中全会关于积极发展国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济的要求,根据《中共上海市委、上海市人民政府关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》,现就推进本市国有企业积极发展混合所有制经济提出如下意见。

  一、指导思想

  以党的十八大、十八届二中、三中全会精神为指引,以促进各类所有制经济相互融合、共同发展为导向,以发展公众公司为主要实现形式,实现发展混合所有制经济与优化国资布局结构、实施开放性市场化联合重组相结合,与推动国资有序流动、盘活用好国有资产相结合,与完善公司治理结构、建立健全现代企业制度相结合,为上海经济社会全面协调可持续发展作出更大贡献。

  二、基本原则

  (一)坚持完善基本经济制度。

  必须毫不动摇巩固和发展公有制经济,坚持公有制主体地位,发挥国有经济主导作用,不断增强国有经济活力、控制力、影响力。毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展,激发非公有制经济活力和创造力。

  (二)坚持市场导向改制转型。

  以市场化、专业化、国际化为导向,充分发挥市场配置资源的决定性作用,立足改革转制增强活力、创新转型增强核心竞争力,完善现代企业制度,优化市场经营机制,加快转变发展方式。

  (三)坚持依法规范公开透明。

  遵守国家法律法规,遵守市场经济和企业发展规律,既解放思想、改革创新、大胆实践,又完善制度、规范程序、加强监管,维护各类市场主体的合法权益,促进各种所有制经济平等竞争、共同发展。

  (四)坚持统筹兼顾稳妥推进。

  加强顶层设计、统筹安排、系统推进,积极发挥资本流动平台作用。充分调动和激发全社会支持和参与改革的主动性、积极性和创造性,实现改革的力度、发展的速度、职工可承受的程度相统一。

  三、主要目标

  经过3-5年的持续推进,基本完成国有企业公司制改革,除国家政策明确必须保持国有独资外,其余企业实现股权多元化,发展混合所有制经济,推动企业股权结构进一步优化、市场经营机制进一步确立、现代企业制度进一步完善,国有经济活力进一步增强。

  四、具体措施

  (一)推进国有企业公司制股份制改革。

  利用国内外多层次资本市场,推动具备条件的企业集团实现整体上市,成为公众公司。发挥国有控股上市公司资源整合优势,推进竞争类企业主营业务资产、功能类和公共服务类企业竞争性业务资产上市,提高证券化水平。加快国有企业公司制股份制改革,实现投资主体多元化、经营机制市场化。探索建立特殊管理股制度,试点设立优先股。

  (二)优化国有企业股权比例结构。

  根据不同企业的功能定位,合理设定国有股权比例,优化股权结构。负责国有资本运营的国有资本管理公司,保持国有独资;负责基础设施和功能区域开发建设、提供公共服务和保障改善民生的功能类和公共服务类国有企业,可保持国有全资或国有控股;战略性新兴产业、先进制造业和现代服务业中的国有重点骨干企业,可保持国有控股或相对控股;一般竞争性领域的国有企业,根据发展实际,按照市场规则有序进退、合理流动。

  (三)加快开放性市场化联合重组。

  支持国有企业通过合资合作、战略联盟等方式,聚焦产业链、价值链,与各类所有制企业实施双向联合重组。支持国有企业通过证券市场、产权市场等引入各类投资主体参与改制重组,投资主体可用货币或实物、知识产权、土地使用权等法律法规允许的方式出资,支持国有资本投资的基础设施建设和公用事业运营项目,可通过特许经营等方式,引入风险投资、私募股权投资等非国有资本参股。鼓励非公有制企业参与国有企业改革,在企业经营管理中积极发挥作用。鼓励发展非公有资本控股的混合所有制企业。

  (四)实施股权激励和员工持股。

  鼓励整体上市企业集团的经营者、技术管理骨干实施股权激励;符合条件的竞争类企业集团及下属企业完成公司制股份制改革后,可实施股权激励。实施股权激励的企业应同步建立业绩挂钩、财务审计、信息披露、延期支付和追索扣回等约束机制;同步建立职工收入正常增长、工资集体协商和困难职工帮困托底机制。鼓励国有及国有控股的转制科研院所、高新技术企业对重要的技术和经营管理人员实施股权和分红激励。混合所有制企业按照国家规定探索实施员工持股。

  (五)明晰企业改制重组的决策程序。

  企业改制重组应履行法律法规明确的决策程序。市管企业改制重组,由本市国资监管机构根据优化国资布局结构的要求和企业改革发展的设想,提出方案报市政府同意后实施;集团下属企业改制重组,一般由集团公司决定,重要子公司改制重组方案报本市国资监管机构备案,国有控股上市公司按规定程序执行。改制重组涉及公共管理事项的,须报政府有关部门审核或征求意见。实行经营层、技术管理骨干持股方案,须经企业董事会或党政班子集体讨论,履行职工(代表)大会民主程序,并按照产权管理关系上报一级核准。由集团公司批准的持股方案,报本市国资监管机构备案。所涉企业董事、监事、高级管理人员不参与改制重组方案决策。

  (六)规范财务审计和企业价值评估。

  企业改制重组前,由产权持有单位聘请具有资质的不同专业机构实施财务审计和价值评估。财务审计涉及影响资产价值的计提资产减值准备和已核销的资产损失,由决定或批准单位认可并落实责任。改制为非国有控股公司的,须进行企业法定代表人经济责任审计。企业价值评估结果按照规定公示并予以核准或备案,重大项目评估报告须经专家评审委员会审核。核准或备案的评估结果作为国有资本出资额或产权交易价格依据。企业改制方案由审批单位的法律顾问或聘请律师事务所出具法律意见书。

  (七)坚持市场决定对象和发现价格。

  根据企业发展实际,重点并择优选择能够在技术、管理和资源上形成互补、协同和放大效应的战略投资者。确定合作对象时,应与多个意向合作方进行充分沟通,必要时可对参与竞价的投资者数量设定下限。企业董事、监事、高级管理人员参与改制或受让,应与其他投资者平等公开竞争。企业改制重组涉及国有股权、产权或资产转让、增资扩股等,应在证券市场、产权市场等场所公开进行。

  (八)平等保障相关利益主体合法权益。

  遵守国家法律法规、国有资产监管制度,维护出资人权益。根据股权比例,各方股东通过制定或修改公司章程,完善法人治理结构和制度安排,依法行使知情权和表决权,享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。尊重维护职工的知情权、参与权、表达权和知情权,完善职工董事、职工监事制度,企业改制方案提交职工(代表)大会审议,职工安置方案经职工(代表)大会审议通过后实施。职工安置方案应在尊重职工意愿的基础上,对人员分流安置、劳动关系调整、工龄计算、社会保险关系接续等作出妥善安排。对继续履行劳动合同、未实行经济补偿的职工相关安排,应与其他股东协商后形成一致意见。按照“谁决策、谁评估”原则,实行稳定风险评估,制定预案,落实责任。

  (九)完善国有企业改制的政策和环境。

  切实转变政府职能,优化制度规定,简化工作手续,提高行政效率,加强事中和事后监管。不断完善国资监管、工商登记、土地变更等制度或政策。认真落实企业改制、兼并重组中有关资产评估增值、股权转让收益、债务重组收益、土地房屋权属转移等税收政策。细化落实改革创新的容错机制,营造公平竞争的市场环境、产权保护的法治环境、宽松和谐的舆论环境,促进各类所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。

  今后,国家有关政策规定如有调整,按照调整后的国家政策规定执行。

  各区县国有企业发展混合所有制经济,参照本意见执行。

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